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“抢”在年报披露前,红塔证券董事长李剑波克日提交了告退报告。率领红塔证券在2019年上市后,李剑波眼见了一名股东“清仓”、以及公司因打新弃购被羁系“拉黑”半年、另有公司多次触碰羁系红线而收警示函或被接纳责令矫正措施。
年报披露前夕 董事长李剑波通告告退
A股上市公司年报披露已陆续睁开。而红塔证券在年报披露前夕,其董事长却“争先”披露了告退通告。
(泉源:巨潮资讯网)
1月26日晚间,红塔证券披露《关于董事长告退的通告》,显示,红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于 2021 年 1 月 25 日收到董事长李剑波先生提交的书面辞呈,因事情调整缘故原由,李剑波先生申请辞去公司第六届董事会董事、董事长职务,同时辞去公司第六届董事会发展战略委员会召集人和提名及薪酬委员会委员职务。
通告还显示,凭据《中华人民共和国公司法》及《红塔证券股份有限公司章程》的有关划定,李剑波先生的告退不会导致公司董事会成员低于法定最低人数,其告退自告退报告送达公司董事会时生效。
对于新任董事长人选,红塔证券在通告中示意,在新任董事长任职之前,由华士国董事推行董事 长职责。李剑波先生的辞任不会影响董事会及公司的正常运作。
据红塔证券2019年年报,李剑波先生,1965 年 6 月出生,经济学学士,中国国籍,无境外永远居留权。1986 年 8 月至 2015 年 1 月历任红塔团体科员、副科长、科长、副总经济师、总经济师、副总裁;2015 年 1 月至 2017 年 1 月任合和团体董事、常务副总经理; 2017 年 1 月至 2018 年 6 月任合和团体董事、总经理;现任合和团体董事长,华夏银行(600015,股吧)董事;2009 年 4 月至今任红塔证券董事;2016 年 6 月至今任红塔证券董事长。
换言之,李剑波任红塔证券董事长自2016年6月,停止2021年1月25日,已四年有余。值得一提的是,李剑波率领红塔证券于2019年7月5日乐成上岸上交所。然而,红塔证券上市以来,李剑波却也“眼见”了不少“糟心事”。
上市不满两年 眼见公司违规被“拉黑”等
红塔证券上市以来,至今,还未满两年,然后其多次触碰羁系红线而被收警示函、被接纳责令整改措施、被 “拉黑”半年、股东“清仓”等,皆在李剑波任董事长时代。
2020年12月21日,云南证监局公布《关于对红塔证券股份有限公司接纳责令矫正措施的决议》,显示,红塔证券股份有限公司存在四项违规行为:
“一、清廉从业内部控制相关制度不完善,未笼罩结算、交割营业种类、环节。《红塔证券客户买卖结算资金治理办法》未对清廉从业作出划定;《红塔证券问责事情治理办法》未笼罩结算、交割营业种类、环节。”
“二、公司董事会未制订清廉从业治理目的。”
“三、在员工去职解决流程中,未对其清廉从业情形予以考察评估。”
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“四、公司未对股东方开展清廉从业的指点和宣传事情。”
(泉源:云南证监局)
另外,2020年9月,中国证券业协会(简称中证协)公布《首次公然刊行股票配售工具限制名单通告(2020年第7号)》,显示,红塔证券股份有限公司自营账户于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名单。
中证协示意,为规范首次公然刊行股票网下投资者及其配售工具的网下询价与申购行为,凭据《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》的划定,我会决议对在科创板“赛科希德”新股刊行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公然刊行股票网下投资者治理细则》第十五条、十六条划定的股票配售工具列入限制名单。
(泉源:中国证券业协会)
此外,2020年6月,中国证监会公布了《关于对红塔证券股份有限公司接纳出具警示函措施的决议》,显示,红塔证券在开展债券买卖营业存在三个问题:一是信息系统化监控不到位,公司风控系统未设置关联买卖额度风控阈值,资管营业通过手工台账审核回购利率偏离情形;二是债券投资买卖职员薪酬递延制度不符合羁系要求;三是债券买卖询价流动留痕不到位。
(泉源:中国证监会)
除此之外,在2020年,李剑波还眼见了一名股东“清仓”公司股份。
(泉源:巨潮资讯网)
红塔证券于2020年12月31日披露的《关于股东减持股份的效果通告》显示,本次减持设计实行前,云南白药(000538,股吧)团体股份有限公司持有红塔证券股份有限公司无限售条件流通股 47,113,683股,占公司总股本比例为 1.30%,股份泉源为公司首次公然刊行股票并上市前已持有的股份,已于 2020 年 7 月 6 日起上市流通。
上述减持完毕后,即停止2020年12月31日,云南白药团体股份有限公司未持有红塔证券股份有限公司股份。
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