12月28日,黑龙江证监局公布了一则出具警示函的羁系措施决议书,江海证券员工彭世伟任职期间违规被罚。

  羁系措施(2020)012号显示,经查,彭世伟在江海证券双鸭山新兴大街证券营业部任职期间,存在私下接受客户委托举行证券买卖,并对赔偿证券生意的损失作出答应。

  上述行为违反了2014年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,《证券经纪人治理暂行划定》(以下简称《暂行划定》)第十三条第(一)项、第(三)项的划定。凭据《暂行划定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的划定,因此黑龙江证监局决议对彭世伟接纳出具警示函的监督治理措施。并要求其应当认真学习有关法律法规,强化遵法合规意识,做到依法合规执业。

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  据中国证券业协会官网显示,彭世伟于2005年7月11日在在江海证券挂号为一样平常证券营业,2012年11月13日执业状态调换为证券投资咨询(投资照料),现在挂号状态正常。

  年内已多次被罚

  江海证券官网显示,江海证券成立于2003年,总部位于哈尔滨,注册资源67.67亿元,是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商。现下设76家分支机构以及三家子公司,分别为全资子公司为江海证券投资(上海)有限公司和江海证券创业投资(上海)有限公司,控股子公司为江海汇鑫期货有限公司。

  公然资料显示,年内江海证券曾遭到多次处罚,涉及三项营业遭暂停半年,5位高管以及两家分支机构被罚。

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  6月22日,哈投股份(600864,股吧)公布通告称,子公司江海证券收到羁系措施《事先见告书》,因开展债券投资买卖、证券资产治理营业、股票质押营业过程中存在违规行为被暂停债券自营营业、资产治理产物立案、股票质押式回购买卖营业6个月;同时时任江海证券总裁董力臣被羁系约谈,合规总监及两名营业分管副总裁被公然训斥,一名营业分管副总裁被认定为不适当人选。现在正式的措施决议书已于9月11日下发。

  7月10日,青岛证监局公布通告称,江海证券青岛分公司因负责人未在任职决议之日起20日内解决证券期货营业许可证的调换手续被认定合规治理不到位,最终被出具警示函。

  9月16日,江海证券上海博乐路证券营业部因内控不完善被上海证监局责令矫正。

  转让子公司股权获批 上半年业绩断崖式下跌

  值得注意的是,5月29日晚间,哈投股份曾公布通告称,江海证券拟以不低于约3.64亿元作为挂牌转让价钱,通过产权买卖机构正式公然挂牌转让所持有的控股子公司江海汇鑫期货51%股权。哈投股份通告中称,此次股权转让是为了优化资源配置,削减江海证券资金占用,提高资金使用效率;同时,力争通过公然挂牌转让引入更具实力的战略投资者,有用提升江海汇鑫期货的资源实力、盈利能力和行业竞争力,与江海证券配合促进江海汇鑫期货发展壮大。

  12月21日晚,哈投股份再次通告称,收到全资子公司江海证券的控股子公司江海汇鑫期货有限公司转来 *** 出具的《关于批准江海汇鑫期货有限公司调换股权的批复》。

  另据哈投股份2020年上半年报显示,讲述期内,江海证券实现营业收入7.49亿元,同比下降38.19%;实现净利润0.22亿元,同比大幅下降95.09%。

  在今年上半年业绩下滑以及多次遭罚下,江海证券的此次买卖究竟是为引入“更具实力的战略投资者”,照样急需资金回笼引人遐思。

  

(责任编辑:陈状 )
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